BANCO MODAL (MODL11): Migração para o novo mercado e conversão de ações (FAQ)

    Olá, investidor! Conforme fatos relevantes divulgados em 07/01/2022 e 05/05/2022, foi celebrado a combinação de negócios do Banco Modal S.A e Banco XP S.A. Em complemento aos fatos divulgados, foi emitido um novo fato relevante no dia 29/08/2022, para informar que o modalmais passará a ser listado no Novo Mercado, tendo tal migração à efetiva conversão das ações preferenciais (PN) em ações ordinárias (ON), conforme já deliberado em assembleia geral extraordinária e assembleia geral especial de acionistas preferencialistas, ambas realizadas no dia 20/06/2022.

O que acontece com minhas ações preferenciais (MODL4) e/ou units (MODL11)?

    A cada uma ação preferencial do Banco Modal S.A (MODL4), se tornará uma ação ordinária (MODL3). Já as Units, são compostas por 1 (uma) ação ordinária e 2 (duas) ações preferenciais. Sendo assim, os detentores das ações MODL11 terão cada 1 (uma) Units convertida em 3 (três) ações ordinárias, com o código MODL3. 

Exemplo: 

• Tenho 50 ações de MODL4, após a conversão, passarei a ter 50 MODL3.
• Tenho 50 ações de MODL11, após a conversão, passarei a ter 150 MODL3.

Sou acionista e não concordo com o evento, como exercer o meu direito de recesso?

    O acionista tem do dia 12/08/2022 à 12/09/2022 para solicitar o direito de recesso. O valor do reembolso por ação é de R$1,88, considerando o valor patrimonial de cada ação apurado de acordo com o balanço patrimonial referente ao exercício social encerrado em 31/12/2021.

Quando ocorrerá a conversão?

    A partir do dia 19/09/2022, não haverá mais a negociação de ações preferenciais (MODL4) e nem Units (MODL11), sendo as negociações exclusivamente realizadas em ações ordinárias, sob o código de negociação MODL3.

Quais são os prazos para este evento?

• 12 de setembro de 2022: encerramento do prazo para solicitação de exercício do direito de recesso pelos acionistas da Companhia.
• 16 de setembro de 2022: (i) pagamento dos valores relacionados ao direito de recesso aos acionistas que realizaram tal solicitação até 12 de setembro de 2022; e (ii) data da posição acionária que será considerada para a conversão das ações preferenciais em ações ordinárias.
• 19 de setembro de 2022: data de conclusão da conversão das ações preferenciais em ações ordinárias, cancelamento das Units e efetiva migração da Companhia para o Novo Mercado, já sendo as ações ordinárias negociadas em tal segmento.

    Para maiores dúvidas, acesso o site de Relações com Investidores do Banco Modal S.A. Se preferir, entre em contato com o time de Relações com Investidores do Banco Modal S.A, nos canais abaixo:

• E-mail: ri@modal.com.br
• Telefone: (11) 2106-6885
• Site: https://ri.modal.com.br/